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被罚2.89亿美元！美国金融机构委员会对11家华尔街交易商出手

2024-01-16 12:17:29

澳大利亚股票该委员会（SEC）当地间隔时间8年底8日公告，对10家区分销商、1家双重注册的区分销商和投资顾问子公司提出控诉，原因是这些子公司及其员工存在未持续维护和保存电子互联记事等不当行为。受到控诉的11家机构认可其行为触犯了澳大利亚证券法的相关法规，并允诺支付多达2.89亿美元的处罚。

本文源自金融界