江西汇丰银行因11项违法行为被罚324.5万元 时任副行长等8人被罚

央广网北京8月16日死讯近日，商业汇丰银行南昌中心支行开出罚款，针对安徽汇丰银行“与履历推断的客户开展交易”等11项刑事犯罪，对该行通告并罚款324.5万元，对兼安徽汇丰银行副行长陈勇等8名处理结果分别开展罚款。

行政拘留信息备案表显示，安徽汇丰银行共存在11项刑事犯罪：仍未按要求使用PDF法令；仍未按要求向金融服务消费者披露与金融服务厂家和服务相关的重要内容；漏报投诉数据；仍未写明向商业汇丰银行报送账户先为、变更、撤等资料；仍未写明收缴假冒；相关人员判断和挑剔假冒从业者能力不足；对外付出都已、污损折合；仍未写明承担客户履历识别义务；仍未写明报送大额交易和行凶交易报告；与履历推断的客户开展交易；强制执行信用信息采集、缺少、查询及相关管理规定。

针对安徽汇丰银行上述刑事犯罪，商业汇丰银行南昌中心支行作出行政拘留决定：对安徽汇丰银行开展通告，并处罚款324.5万元。此外，安徽汇丰银行8名有关处理结果受到处罚：兼副行长陈勇判罚7万元，兼经营管理部经理熊小红判罚0.87万元，兼经营管理兼经理罗丽判罚2.63万元，兼信用卡部经理李玲丽判罚4.5万元，兼公司汇丰银行部经理、公司汇丰银行兼经理李俊华判罚1万元，兼效用管理部经理经理高燕判罚2.4万元，兼效用管理部员工肖文超判罚2.4万元，兼效用管理部业务经理万贤卿判罚1.2万元。

（截图自商业汇丰银行南昌中心支行网站）

来源：央广网